我國法院調(diào)解制度存在的弊端及改革設(shè)想(2)
提供者:配置組
發(fā)布時(shí)間:2011/03/09 12:00
   
  一、中國法院調(diào)解制度存在的弊端


  首先,立法程序上過于簡(jiǎn)單。具體表現(xiàn)為程序的啟動(dòng)沒有明確的條件約束;程序的運(yùn)行沒有時(shí)間、空間、次數(shù)的邊界;程序的終止設(shè)計(jì)缺乏各種具體情形的分類安排以及在不同情形之下的當(dāng)事人在訴訟上的權(quán)利義務(wù)界定。
  其次,調(diào)審合一。這是學(xué)界認(rèn)為調(diào)解制度的最大弊端?,F(xiàn)行法律規(guī)定強(qiáng)調(diào)法官在調(diào)解中的主導(dǎo)作用,以致導(dǎo)致了自愿原則在一定程序上被扭曲,形成了調(diào)審不分的制度格局。本質(zhì)上講,調(diào)解與審判是兩種完全不同的解決糾紛的方式,但我國現(xiàn)行民事訴訟法將法院調(diào)解制度完全混同于法院審判程序之中,調(diào)解程序和審判程序之間沒有清晰的界標(biāo),調(diào)解人員與審判人員竟合二為一,使法院調(diào)解的現(xiàn)實(shí)與立法者設(shè)置調(diào)解制度時(shí)預(yù)想的理想狀態(tài)發(fā)生沖突。
  第三,強(qiáng)制與自愿的沖突。由于調(diào)解過程不強(qiáng)調(diào)程序設(shè)計(jì)的嚴(yán)密性,不關(guān)注當(dāng)事人參與程序的主體性,也不追求法官審判權(quán)與當(dāng)事人訴權(quán)的互相制約,而是把推動(dòng)程序運(yùn)作的大部分權(quán)力委之于審判人員,使得自愿的原則得不到體現(xiàn),以至于法院調(diào)解在實(shí)踐中更多地顯現(xiàn)了強(qiáng)制的色彩。
  第四,法官的自由裁量權(quán)較大。由于調(diào)審不分的制度格局以致法官在調(diào)解中職權(quán)過大,加之程序性的調(diào)解行為和實(shí)體性結(jié)果均不可上訴性,造成了大量的違法調(diào)解行為。
  第五,立法與司法的距離較大。立法上的缺陷使得法院調(diào)解在實(shí)踐中始終處于隨意性和非正式性的狀態(tài)中,當(dāng)事人可以隨時(shí)反悔借以拖延訴訟,法官可任意拖延阻礙訴訟,司法不公、司法腐敗、地方保護(hù)主義等不正之風(fēng)從中孽生,無端造成糾紛解決的效率低下,訴訟成本的增加,司法資源的浪費(fèi)。
  最后,將合法作為調(diào)解原則之一。調(diào)解協(xié)議在某種意義上說是雙方當(dāng)事人妥協(xié)讓步的結(jié)果,如果嚴(yán)格用法律手段來衡量,未必完全符合法律規(guī)定,只要其不違背法律的強(qiáng)制或禁止性規(guī)定就應(yīng)當(dāng)承認(rèn)其效力。因此將合法作為調(diào)解原則也不盡合理。


  二、影響中國法院調(diào)解的多種因素


  (一)當(dāng)事人身份
  其表現(xiàn)是:1.當(dāng)事人的權(quán)利意識(shí)不斷提高,而權(quán)利意識(shí)越高就越不容易進(jìn)行調(diào)解,這也是城市調(diào)解率普遍低于農(nóng)村的一個(gè)重要原因;2.個(gè)別當(dāng)事人單純追求法律上的公平與正義,為了討個(gè)說法,不在乎任何訴訟成本,就像秋菊打官司;3.對(duì)法官的公正立場(chǎng)產(chǎn)生懷疑,對(duì)主持調(diào)解的法官不信任;4.基于對(duì)法律規(guī)定及證據(jù)判定的誤解,對(duì)勝訴的期望過高;5.有些當(dāng)事人借助某種權(quán)力或媒體來干預(yù)司法,認(rèn)為能夠左右法院判決,勝數(shù)較大,不同意接受法院調(diào)解。
  (二)調(diào)解的技能運(yùn)用
  法官的調(diào)解技巧及方法也常常影響著法官對(duì)訴訟調(diào)解的態(tài)度,也就直接影響訴訟調(diào)解工作的效果。一些法官對(duì)訴訟有著豐富的調(diào)解經(jīng)驗(yàn),他們就樂于充當(dāng)“馬錫五”,多做訴訟調(diào)解工作,調(diào)解率就會(huì)很高。而近年來隨著司法考試的改革進(jìn)入到法官隊(duì)伍中的一些“學(xué)院派”法官更喜歡通過嚴(yán)格的審判程序和慎密的法律推理對(duì)案件作出判決,他們常常不考慮訴訟調(diào)解的價(jià)值和必要性,使訴訟調(diào)解程序形式化,許多有調(diào)解基礎(chǔ)的案件也貽誤良機(jī),再加上他們欠缺調(diào)解技巧和經(jīng)驗(yàn),也就很難促成調(diào)解。
  (三)法院考核制度
  在工作考核方面,把調(diào)解率是否列為考核法官業(yè)績(jī)的一個(gè)指標(biāo)也會(huì)給訴訟調(diào)解工作帶來重大影響。一些法院把調(diào)解結(jié)案率作為考核法官行為和業(yè)績(jī)的一項(xiàng)指標(biāo),從而訴訟調(diào)解工作引起廣大審判法官的重視,調(diào)解結(jié)案率也就有了很大提高。有的法院注重開庭率、當(dāng)庭宣判率和審限內(nèi)審結(jié)率,未把調(diào)解結(jié)案率作為考核指標(biāo),導(dǎo)致很多審判人員對(duì)訴訟調(diào)解工作沒有積極性,調(diào)解工作肯定就不理想。很多法官表示,在調(diào)解率不列入考核指標(biāo)的情況下,促使他們進(jìn)行調(diào)解的原因常常只是影響大、疑難復(fù)雜的案件,對(duì)這類案件判決沒有把握,所以只能抓住調(diào)解不放。
  (四)法官的角色
  在法院調(diào)解制度中,法官角色發(fā)揮了十分重要的作用。但是,我們也應(yīng)看到,在這一制度中受到人們廣泛指責(zé)的也是法官角色。在現(xiàn)代調(diào)解制度下,法官的身份常常在法律人、社會(huì)人、行政人三種角色之間游蕩。從法律職業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)看,法官是法律人;在民情與民意的狀態(tài)下,法官是社會(huì)人;在科層型權(quán)力結(jié)構(gòu)下,法官是行政人。當(dāng)面對(duì)不同當(dāng)事人的價(jià)值訴求,法官更容易產(chǎn)生角色緊張和沖突。
  (五)案件類型
  案件類型也常常影響著調(diào)解率的高低。比如婚姻案件,當(dāng)事人雙方存在著感情,容易調(diào)解成功;知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件,當(dāng)事人雙方為了在經(jīng)濟(jì)利益上避免兩敗俱傷,存在有利于調(diào)解的條件。
  (六)調(diào)解的成本
  從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來講,關(guān)于效率(經(jīng)濟(jì)效益)的思考是從經(jīng)濟(jì)的投入和產(chǎn)出的關(guān)系來考慮的,即以物質(zhì)的最低消耗取得最大的收益,并不考慮時(shí)間的投入,即時(shí)間的消耗與行為結(jié)果的關(guān)系。然而,訴訟是一個(gè)運(yùn)動(dòng)過程,不僅是一個(gè)物質(zhì)消耗系統(tǒng),也是一個(gè)時(shí)間消耗系統(tǒng)。所以,訴訟的效率就必然包含最低的物質(zhì)消耗與時(shí)間消耗。表現(xiàn)在:調(diào)解費(fèi)用就等同于訴訟費(fèi)用,在解決糾紛的成本上并沒有節(jié)省;隨著法院提高審判效率改革的進(jìn)行,獲得判決的時(shí)間可能還快于調(diào)解所占用的時(shí)間;調(diào)解可能會(huì)成為某些當(dāng)事人惡意拖延時(shí)間、刺探對(duì)方證據(jù)的工具,而法院對(duì)這些濫用權(quán)利的行為并無懲罰措施等等。


  三、關(guān)于法院調(diào)解的思考


  我國的調(diào)解制度雖然貫穿于民事訴訟的各個(gè)階段,在理論上便于利用訴訟中的一切機(jī)會(huì)促成調(diào)解,但在實(shí)踐中卻往往顧此失彼、捉襟見肘。究其原因,源于兩者的不兼容性:
  1.兩者追求的目標(biāo)不同。判決追求的是程序上的正義,而調(diào)解追求的是糾紛的實(shí)質(zhì)解決。
  2.兩者的作用機(jī)理不同。判決是通過查清事實(shí)真相和正確適用法律而發(fā)生作用;而調(diào)解的正當(dāng)性則來源于當(dāng)事人以自愿的方式對(duì)其權(quán)利進(jìn)行處分,不一定要以查明事實(shí)真相和正確適用法律為前提。
  3.對(duì)兩者的程序性要求不同。調(diào)解需要有寬松的氛圍、親和的面孔以及靈活的策略,故對(duì)其程序性的要求相對(duì)軟化;而判決則莊嚴(yán)肅穆、按部就班,每一道程序都必須嚴(yán)格遵守,不得逾越。

 
因此,有學(xué)者指出不公正的調(diào)解比不公正的判決更為糟糕。 四、改革完善的方向 近年來,法院調(diào)解制度改革是民訴 法學(xué) 界關(guān)注的一個(gè)熱點(diǎn)問題,學(xué)者們對(duì)此仁者見仁,智者見智。目前最具代表性的有三種學(xué)說:完善現(xiàn)行法院調(diào)解

  因此,有學(xué)者指出“不公正的調(diào)解比不公正的判決更為糟糕”。
  四、改革完善的方向
  近年來,法院調(diào)解制度改革是民訴法學(xué)界關(guān)注的一個(gè)熱點(diǎn)問題,學(xué)者們對(duì)此仁者見仁,智者見智。目前最具代表性的有三種學(xué)說:完善現(xiàn)行法院調(diào)解制度論;取消調(diào)解,改設(shè)訴訟上的和解制度;調(diào)審分離論。
  筆者認(rèn)為,結(jié)合我國的實(shí)際情況,可以考慮將調(diào)審適當(dāng)分開,改變過去將調(diào)解集中在庭上的做法,以強(qiáng)化一審審判前的調(diào)解為重點(diǎn),將大量的調(diào)解工作放置在起訴至開庭前的準(zhǔn)備階段,充分發(fā)揮調(diào)解對(duì)于減少審判、高效解決糾紛的作用。
  (一)調(diào)解案件的范圍
  明確審前調(diào)解所適用的案件類型為婚姻家庭糾紛、繼承糾紛、勞務(wù)合同糾紛、交通事故、工傷事故糾紛和權(quán)利義務(wù)關(guān)系較為明確的損害賠償糾紛、宅基地和相鄰關(guān)系糾紛、合伙協(xié)議糾紛以及訴訟標(biāo)的額較小的糾紛(其具體數(shù)額可由各地法院根據(jù)實(shí)際情況劃定),但是根據(jù)案件的性質(zhì)和當(dāng)事人的實(shí)際情況不能調(diào)解或者顯然沒有調(diào)解必要的除外。需要強(qiáng)調(diào)的是,此種前置性調(diào)解所涉及的“強(qiáng)制”指的是“參加的強(qiáng)制”而非“處理過程與結(jié)果上的強(qiáng)制”,當(dāng)事人在審理前必須先接受的調(diào)解不應(yīng)令其遭受任何實(shí)際利益的損失,亦不應(yīng)對(duì)其后案件的審理造成不利影響。考慮到我國四級(jí)法院在民事審判工作中的側(cè)重點(diǎn)有所不同,審前調(diào)解主要應(yīng)用于基層法院及其派出法庭中。
  (二)調(diào)解的依據(jù)
  由于調(diào)解與判決存在不同的邏輯,因此調(diào)解所援用的依據(jù)應(yīng)不同于判決。在排除違反法律法規(guī)的禁止性規(guī)范,以及侵害國家和社會(huì)公共利益、公序良俗和第三人合法權(quán)益等情況下,可以參考援引地方習(xí)慣、民俗民風(fēng)、道德、人情等社會(huì)規(guī)范,以滿足定紛止?fàn)?、恢?fù)和諧關(guān)系所需的多元化規(guī)范要求。
  (三)調(diào)解程序的啟動(dòng)
  由法院組織指定專人專職從事審前調(diào)解工作;法院受理上述類型糾紛的案件后,在向當(dāng)事人送達(dá)受理、應(yīng)訴文書的同時(shí)告知審前調(diào)解事宜,包括調(diào)解人員、時(shí)間、地點(diǎn)和有關(guān)的權(quán)利義務(wù);在規(guī)定時(shí)間內(nèi),當(dāng)事人缺席、拒絕調(diào)解或調(diào)解不成的,法院即將案件轉(zhuǎn)入正式的審理程序。在調(diào)解中,鑒于我國當(dāng)事人訴訟能力較低、實(shí)踐中強(qiáng)迫調(diào)解現(xiàn)象屢見不鮮的實(shí)際情況,將釋明權(quán)作為法官應(yīng)盡的義務(wù),使當(dāng)事人了解有關(guān)的法律規(guī)定、訴訟風(fēng)險(xiǎn)等必要的知識(shí)和信息。需要強(qiáng)調(diào)的是,調(diào)解中應(yīng)當(dāng)真正保證雙方當(dāng)事人平等地獲得了有關(guān)案件的一切信息和資源,以保證其自愿的形成真實(shí)合法有效。
  (四)調(diào)解者的來源
  對(duì)法院調(diào)解制度進(jìn)行改革最為關(guān)鍵的一步就是確定由誰來主持調(diào)解。筆者認(rèn)為,調(diào)解法官不應(yīng)同時(shí)又作為審理該案的法官,可以將法官的職能加以分化,一部分人專司審判,另一部分人專司調(diào)解。這種做法極具權(quán)威性,容易得到當(dāng)事人的信任,實(shí)踐中也便于與審判銜接,減少案件中間流轉(zhuǎn)的過程,避免不必要的延誤,而且涉及的人事改革難度不大,對(duì)現(xiàn)有機(jī)制影響較小。
  (五)調(diào)解有關(guān)程序的規(guī)定
  1.調(diào)解的基本原則。一般認(rèn)為,民訴法規(guī)定調(diào)解有以下幾項(xiàng)基本原則:(1)自愿原則;(2)合法原則;(3)查明事實(shí),分清是非原則。筆者認(rèn)為,自愿原則是調(diào)解的核心所在,立法上有必要將之細(xì)化;合法原則的表述過于含糊,容易產(chǎn)生歧義;查明事實(shí),分清是非原則違背了調(diào)解的本質(zhì),即妥協(xié),和當(dāng)事人的處分權(quán),在立法上應(yīng)予取消。
  2.調(diào)解期限。目前,民事訴訟法對(duì)于調(diào)解期限沒有明確規(guī)定。這一方面為法院進(jìn)行調(diào)解提供了一定的靈活性,但另一方面卻為“久調(diào)不決”打開了方便之門。為此,立法上應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)解的期限作出規(guī)定。鑒于調(diào)審分離的需要,筆者認(rèn)為,對(duì)于一審開庭前的調(diào)解與其他階段的調(diào)解應(yīng)分別設(shè)定期限,應(yīng)當(dāng)給予庭前調(diào)解較長時(shí)間,從而體現(xiàn)出著重庭前調(diào)解的精神,促使當(dāng)事人珍惜開庭之前的調(diào)解機(jī)會(huì)。
  3.調(diào)解書的生效時(shí)間。根據(jù)現(xiàn)行的法律規(guī)定,調(diào)解書經(jīng)雙方當(dāng)事人簽收后才發(fā)生法律效力,當(dāng)事人在簽收調(diào)解書之前都有反悔的權(quán)利。有學(xué)者指出,這一規(guī)定,實(shí)際上是對(duì)當(dāng)事人處分權(quán)的一種“放縱”。筆者認(rèn)為,若當(dāng)事人自己作出了接受調(diào)解結(jié)果的承諾,其就應(yīng)受到這一承諾的約束而不得反悔。因?yàn)榫科浔举|(zhì)而言,法院調(diào)解是當(dāng)事人在法院組織下,以自愿達(dá)成協(xié)議的方式來取代原來的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。因此,從理論上說,調(diào)解協(xié)議的生效時(shí)間應(yīng)當(dāng)發(fā)生在其成立之時(shí),即協(xié)議內(nèi)容經(jīng)當(dāng)事人達(dá)成一致,記載于法院筆錄,并由當(dāng)事人簽字或蓋章確認(rèn)的時(shí)間。
  4.調(diào)解費(fèi)用。民事訴訟法對(duì)調(diào)解費(fèi)用沒有規(guī)定。在實(shí)踐中,當(dāng)事人預(yù)交的訴訟費(fèi)用就等同于當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的調(diào)解費(fèi)用。但實(shí)際上,調(diào)解與訴訟為兩種不同性質(zhì)的爭(zhēng)議解決方式,在費(fèi)用上也不應(yīng)混同。為了突出調(diào)解的低廉性,以減少訴訟壓力,法律中應(yīng)明確規(guī)定鼓勵(lì)當(dāng)事人采用調(diào)解方式來解決糾紛。
  (六)調(diào)解的審查
  一些法院在實(shí)踐中采取的定期抽查案卷、回訪案件當(dāng)事人、代理人等監(jiān)督措施亦有積極作用,可以借鑒。
  在我國,法院的主要功能是解決糾紛,尤其是在擔(dān)負(fù)著全國絕大部分民事案件審理任務(wù)的眾多基層法院。所謂“牽一發(fā)而動(dòng)全身”,法院調(diào)解的改革并不局限于自身的修補(bǔ),應(yīng)當(dāng)與其他的司法改革相結(jié)合,調(diào)整調(diào)解與審判的關(guān)系,建立訴訟調(diào)解與訴外調(diào)解的互動(dòng)與配合,從而建立多渠道、多層次的爭(zhēng)議解決機(jī)制,合理地利用司法資源,更好的幫助當(dāng)事人解決糾紛。